金融乱象举报监测实时报告
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邢台银行的严重性违规给中小银行带来的深思
2024年5月14日，国家金融监督管理总局邢台监管分局披露的一则行政处罚信息引发市场关注。邢台银行因多项贷款业务违规被合计罚款465万元，涉及8名分支机构及部门负责人被警告或罚款。这一事件不仅暴露了地方性中小银行在合规管理中的深层问题，也为行业敲响了风险管控的警钟。 阅读量：11248
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从温州银行和温州龙湾农商银行被罚看温州地方银行的风险管理漏洞
2025年4月，温州银行与温州龙湾农商银行分别因金融统计违规和反洗钱失职被处罚，暴露出温州地方银行在合规管理上的深层隐患。温州银行因金融统计数据失真被罚款225万元，反映出其统计流程存在数据采集不规范、审核机制失效等问题。 阅读量：3803
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付费后查看全部内容浙商证券违规遭责令整改，合规管理警钟敲响
2025 年 1 月 10 日，浙江证监局的一则决定让浙商证券站在了风口浪尖，其因合规内控管理不到位，被责令深入全面整改并增加内部合规检查次数。据统计，仅在 2024 年，浙商证券就收到了来自全国股转公司、上海证券交易所、北京证券交易所、浙江证监局等 7 份罚单，较往年罚单量明显增加，凸显出其在合规管理方面存在的严重问题。
阅读量28719
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付费后查看全部内容东吴证券被罚 1300 万元后的深刻教训
在资本市场的舞台上，每一个参与者都肩负着维护市场秩序、保障投资者权益的重任，而券商作为资本市场的 “看门人”，其履职尽责与否直接关系到市场的健康发展。新年伊始，东吴证券因在国美通讯、紫鑫药业两个融资项目中的失职行为，收到了证监会高达 1336 万元的罚没罚单，这一事件犹如一记沉重的警钟，在整个金融行业回响，为各方带来了诸多值得深刻反思的教训。
阅读量18035
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付费后查看全部内容湘财证券原总裁搞老鼠仓被罚没 1842 万给金融市场的深刻反思
新年伊始，湘财证券前任总裁孙永祥的老鼠仓事件犹如一颗重磅炸弹，在金融市场中引发了轩然大波，其高达 1842.29 万元的罚没金额令人咋舌，也给整个金融市场带来了深刻的反思。
阅读量22710
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付费后查看全部内容中国银行两员工违法放贷超3200万被判刑的警示
在金融行业稳健运行至关重要的当下，中国银行海伦支行两名员工违法放贷超 3200 万并最终锒铛入狱的案件，犹如一记警钟，振聋发聩，给整个金融领域带来诸多深刻警示。
阅读量51653
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付费后查看全部内容建设银行、农业银行等 5 家机构被监管处罚
2025 年 1 月 8 日，国家金融监督管理总局的多份行政处罚信息公开表显示，建设银行、农业银行等 5 家金融机构因各类违规行为受到监管处罚，罚款金额总计达 145 万元。
阅读量34566
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付费后查看全部内容中华财险、永安财险等7家机构被处罚
在金融监管的聚光灯下，没有哪家机构能够心存侥幸、肆意妄为。近日，中华财险、永安财险等 7 家金融机构相继 “翻车”，收到的罚单犹如一记记警钟，敲响了行业规范的强音，也让公众得以窥见金融领域诸多不容小觑的乱象。
阅读量14237
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付费后查看全部内容北京银行、晋商银行等 27 家机构被处罚 许多问题触目惊心
在金融行业这片看似波澜壮阔的大海之下，实则暗潮涌动，近期北京银行、晋商银行等 27 家金融机构纷纷 “触礁”，收到的罚单犹如一记记响亮的警钟，敲响了行业规范的警钟，也让公众得以窥见金融领域诸多令人触目惊心的乱象。
阅读量15626
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付费后查看全部内容华夏银行已报案
在数字化浪潮奔涌的当下，信息传播的便捷性与复杂性如同一把双刃剑，既为金融机构拓展业务带来机遇，也暗藏诸多风险隐患。2025 年 1 月 6 日中午，一则来自华夏银行的重磅声明，引发人们高度关注。
阅读量14671
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付费后查看全部内容工商银行、中国银行在重庆被处罚：金融合规警钟长鸣
在山城重庆的金融版图中，工商银行与中国银行的部分支行近期却因违规行为陷入监管风波，收到的罚单犹如一记记重锤，砸向本应稳健运营的金融体系，引发社会各界对银行内控管理的高度关注与深刻反思。
阅读量93560
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付费后查看全部内容太平财险等6家保险公司被处罚暴露出的保险乱象
在当今保险行业看似繁荣的表象之下，实则暗流涌动，太平财险等 6 家保险公司近期接连遭受监管处罚，如同撕开了行业遮羞布，将一系列触目惊心的乱象赤裸裸地展现在公众眼前，引发人们对保险市场健康生态的深度忧虑。
阅读量33486
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付费后查看全部内容晋商银行等 9 家山西机构被处罚 监管“亮剑” 大同和朔州
在山西这片金融热土上，大同与朔州两地近日成为监管焦点，晋商银行等 9 家金融机构相继 “折戟”，吃到监管部门开出的罚单，犹如一场金融行业的 “警示风暴”，席卷而来，引发各界对当地金融生态健康的深度审视。
阅读量15770
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付费后查看全部内容莫高股份连续犯案的背后究竟隐藏着什么？
在资本市场的风云变幻中，莫高股份近期频繁登上 “负面头条”，一系列违规行径引发市场侧目，其董事长杜广真更是深陷内幕交易风波。这一家拥有葡萄酒、环保新材料和药品三大产业，头顶众多 “龙头企业” 光环的上市公司，究竟为何陷入这般困境？层层迷雾背后，隐藏着诸多亟待剖析的深层问题。
阅读量29270